市環(huán)境局印發(fā)免予行政處罰和從輕處罰違法行為清單（第一批）

發(fā)布時(shí)間：2020-07-28　　　來源:企事業(yè)環(huán)保

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青環(huán)發(fā)〔2020〕64號(hào)

　　青島市生態(tài)環(huán)境局

　　關(guān)于印發(fā)《青島市生態(tài)環(huán)境部門免予行政處罰和從輕處罰違法行為清單（第一批）》的通知

各分局、機(jī)關(guān)各處室、局屬各單位，監(jiān)測中心：

　　為在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域推行包容審慎監(jiān)管，引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)自覺守法，激發(fā)市場主體活力，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)政策文件的規(guī)定，現(xiàn)將《青島市生態(tài)環(huán)境部門免予行政處罰和從輕處罰違法行為清單（第一批）》（以下簡稱《清單》）印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并就做好有關(guān)工作通知如下：

　　一、認(rèn)真做好《清單》組織實(shí)施工作

　　《清單》在總結(jié)我市工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，列舉了對違法排污當(dāng)事人輕微違法行為免予行政處罰和從輕處罰的事項(xiàng)情形和例外情形規(guī)定，明確了免予行政處罰情形14項(xiàng)，從輕處罰情形4項(xiàng)。各分局、執(zhí)法支隊(duì)（以下簡稱“各執(zhí)法單位”）要組織全體執(zhí)法人員認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握《清單》內(nèi)容，熟悉具體運(yùn)用條件，嚴(yán)格把握執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。對符合《清單》規(guī)定情形的違法行為，各執(zhí)法單位應(yīng)依法依程序作出免予行政處罰或從輕處罰的決定。各執(zhí)法單位在作出決定前，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，給予必要的指導(dǎo)和幫扶，教育、引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法，并做好相關(guān)記錄。對當(dāng)事人改正情況要依法及時(shí)進(jìn)行復(fù)查，確保違法行為整改到位；當(dāng)事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。

　　二、規(guī)范《清單》適用的程序性規(guī)定

　?。ㄒ唬┮?guī)范案件全過程記錄制度

　　根據(jù)《青島市生態(tài)環(huán)境局行政執(zhí)法全過程記錄制度實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)或者當(dāng)事人提出違法行為符合《清單》規(guī)定情形的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度進(jìn)行全面調(diào)查，使用執(zhí)法文書記錄行政執(zhí)法行為的各個(gè)環(huán)節(jié)和各項(xiàng)活動(dòng)，并對調(diào)查取證過程進(jìn)行全過程音像記錄。同時(shí)，應(yīng)做好相關(guān)記錄和文書的整理歸檔工作。

　?。ǘ┮?guī)范案件辦理程序

　　執(zhí)法單位經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)符合《清單》規(guī)定的免予處罰或從輕處罰情形的，由調(diào)查部門提出處理建議，報(bào)本單位集體審議后作出決定，集體審議過程應(yīng)予以記錄。案件辦理過程應(yīng)當(dāng)符合《青島市生態(tài)環(huán)境局行政處罰程序規(guī)定（試行）》等有關(guān)行政處罰程序的制度規(guī)定。作出免予行政處罰或者從輕處罰決定的案件，應(yīng)當(dāng)在案卷中附具理由和證據(jù)材料。

　　（三）規(guī)范案件執(zhí)法公示制度

　　各執(zhí)法單位應(yīng)當(dāng)按照《青島市生態(tài)環(huán)境局行政執(zhí)法信息公示實(shí)施辦法》規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法信息公示制度，對執(zhí)法過程中下達(dá)的行政命令和行政處罰決定應(yīng)及時(shí)在網(wǎng)站進(jìn)行公開。

　　三、強(qiáng)化《清單》落實(shí)和監(jiān)督檢查工作

　　各執(zhí)法單位要切實(shí)提高政治站位，進(jìn)一步增強(qiáng)法治思維和程序意識(shí)，加大對《清單》實(shí)施情況的組織調(diào)度和監(jiān)督檢查力度，確?！肚鍐巍返娜尕瀼芈鋵?shí)。市局將把《清單》的貫徹落實(shí)情況作為執(zhí)法監(jiān)督的重要內(nèi)容，對不嚴(yán)格、不依法落實(shí)本通知要求及《清單》內(nèi)容的，及時(shí)督促整改并定期通報(bào)。

　　四、其他說明事項(xiàng)

　　本通知由青島市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)解釋?！肚鍐巍分械摹耙韵隆?、“以內(nèi)”均包含本數(shù)。

　　本通知印發(fā)實(shí)施后，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》、省司法廳印發(fā)的《山東省輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為減輕行政處罰事項(xiàng)清單》和省生態(tài)環(huán)境廳印發(fā)的《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》在我市同時(shí)執(zhí)行。本通知未規(guī)定事宜或?qū)嵤┖笠蛏霞?jí)法律、法規(guī)、規(guī)章及政策調(diào)整導(dǎo)致本通知規(guī)定與上級(jí)規(guī)定不一致的,適用上級(jí)規(guī)定。

　　本通知自印發(fā)之日起施行。已立案但尚未作出行政處罰決定的環(huán)境違法案件可以適用本《清單》。各執(zhí)法單位可以結(jié)合本單位執(zhí)法實(shí)際，制定細(xì)化實(shí)施細(xì)則。在執(zhí)行中遇到的情況和問題,請及時(shí)反饋市生態(tài)環(huán)境局法規(guī)和執(zhí)法監(jiān)督處。

　　青島市生態(tài)環(huán)境局

　　2020年7月8日

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　　青島市生態(tài)環(huán)境部門免予行政處罰和從輕處罰違法行為清單

（第一批）

　　一、當(dāng)事人及時(shí)糾正輕微違法行為，可以依法免予行政處罰的事項(xiàng)

　?。ㄒ唬┪匆婪▓?bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表，擅自開工建設(shè)，尚未投產(chǎn)或使用，且未造成環(huán)境污染，責(zé)令停止建設(shè)后立即停止建設(shè)，或者對依法應(yīng)當(dāng)恢復(fù)原狀的主動(dòng)恢復(fù)原狀的。

　?。ǘ┪匆婪ㄖ匦聢?bào)批或者報(bào)請重新審核環(huán)境影響報(bào)告表，擅自開工建設(shè)，尚未投產(chǎn)或使用，且未造成環(huán)境污染，責(zé)令停止建設(shè)后立即停止建設(shè)，或者對依法需要恢復(fù)原狀的主動(dòng)恢復(fù)原狀的。

　　（三）環(huán)境影響報(bào)告表未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批部門重新審核同意，建設(shè)單位擅自開工建設(shè)，尚未投產(chǎn)或使用，且未造成環(huán)境污染，責(zé)令停止建設(shè)后立即停止建設(shè)，或者對依法需要恢復(fù)原狀的主動(dòng)恢復(fù)原狀的。

　　（四）未依法備案建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表，責(zé)令備案后在5個(gè)工作日內(nèi)按要求完成備案的。

　　（五）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)文件已經(jīng)批復(fù)，需配套的環(huán)保設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收，建設(shè)項(xiàng)目正式投入生產(chǎn)或使用，項(xiàng)目運(yùn)行期間環(huán)保設(shè)施已按環(huán)評批復(fù)要求建成并正常運(yùn)行，污染物達(dá)標(biāo)排放，經(jīng)責(zé)令改正，建設(shè)單位在整改要求期限內(nèi)完成驗(yàn)收的。

　　（六）超標(biāo)排放污染物，常規(guī)污染物單因子超標(biāo)倍數(shù)小于或等于0.2倍或者噪聲超標(biāo)在2分貝以內(nèi)，次日完成整改并達(dá)標(biāo)排放的。

　?。ㄆ撸┮蛲话l(fā)故障等非主觀故意因素導(dǎo)致污染防治設(shè)施不正常運(yùn)行，24小時(shí)內(nèi)及時(shí)報(bào)告并采取停、限產(chǎn)措施減少污染物排放，且日均值未超標(biāo)的。

　?。ò耍┎徽Ｊ褂煤笩熓占幚碓O(shè)施的焊機(jī)數(shù)量在2臺(tái)以下，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后及時(shí)整改的。

　?。ň牛┪疵荛]易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料，或未采取有效措施防治揚(yáng)塵污染，未造成明顯環(huán)境污染后果，經(jīng)責(zé)令限期改正后及時(shí)完成整改的。

　?。ㄊ┊a(chǎn)生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在密閉空間或者設(shè)備中進(jìn)行且可以密閉，因未關(guān)閉空間或者設(shè)備而導(dǎo)致未在密閉空間或者設(shè)備中進(jìn)行，當(dāng)場整改，且已按照規(guī)定安裝、使用污染防治設(shè)施的。

　?。ㄊ唬ιa(chǎn)設(shè)施、設(shè)備維修實(shí)施刷漆補(bǔ)漆（如防銹蝕）或者焊接（維修部件）等不屬于生產(chǎn)工藝、工序或者工段中的偶發(fā)性行為，未造成明顯環(huán)境污染后果，經(jīng)責(zé)令改正后能及時(shí)完成整改的。

　?。ㄊ┪丛O(shè)置或未規(guī)范設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志等危險(xiǎn)廢物管理不規(guī)范行為，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后立即改正的;不規(guī)范貯存危險(xiǎn)廢物，數(shù)量小于或等于0.1噸，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后立即改正，且未污染環(huán)境的。

　　（十三）重點(diǎn)排污單位環(huán)境信息未及時(shí)公開或公開內(nèi)容不全，按要求及時(shí)完成整改的(不含公開內(nèi)容弄虛作假行為)。

　?。ㄊ模┢渌`法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

　　二、當(dāng)事人及時(shí)糾正違法行為并作出書面守法承諾，可以依法從輕處罰的事項(xiàng)

　?。ㄒ唬┐嬖诃h(huán)境違法行為，但無污染物排放、排放污染物未超過排污許可證規(guī)定或者排放污染物未超過規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)的。

　　（二）供水、排水、供電、供熱、供氣、醫(yī)院、城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施、生活垃圾處理設(shè)施等重大民生公益類建設(shè)項(xiàng)目存在環(huán)境違法行為的。

　　（三）污染防治設(shè)施因突發(fā)故障需要停止使用，但因生產(chǎn)工藝或者安全生產(chǎn)、民生保障等原因，生產(chǎn)設(shè)施無法實(shí)現(xiàn)停運(yùn)或者污染防治設(shè)施恢復(fù)使用之前確需排放污染物，在故障發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告，并及時(shí)搶修、排除故障，但仍超標(biāo)排放污染物的。

　　（四）其他可以依法從輕處罰的。

　　符合上述情形，當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為，并向生態(tài)環(huán)境主管部門作出書面守法承諾的，可以依法從輕處罰。從輕處罰僅針對罰款類行政處罰。對符合從輕處罰情形的案件，可以在行政處罰裁量基準(zhǔn)確定罰款金額的基礎(chǔ)上減少一定的百分值，但一般不超過20%，且從輕處罰后的罰款金額以最低的法定罰款金額為限。

　　三、當(dāng)事人有以下情形之一的，不適用上述免予行政處罰或者從輕處罰的規(guī)定

　?。ㄒ唬┰陲嬘盟幢Ｗo(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)等需要特殊保護(hù)的區(qū)域內(nèi)發(fā)生的環(huán)境違法行為。

　?。ǘ┮员┝Α⑼{或者其他方法阻礙、拒不接受環(huán)境監(jiān)督檢查或者突發(fā)環(huán)境事件調(diào)查，以及有弄虛作假逃避檢查行為的。

　　（三）自作出免予行政處罰或從輕處罰之日起三年內(nèi)再次出現(xiàn)環(huán)境違法行為的。

　　（四）同一時(shí)間檢查發(fā)現(xiàn)存在兩個(gè)或以上環(huán)境違法行為，其中一個(gè)環(huán)境違法行為存在上述情形的。

　?。ㄎ澹┤陜?nèi)曾出現(xiàn)未按照法定期限，主動(dòng)履行繳納罰款義務(wù)行為的。

　?。┉h(huán)境違法行為造成較大影響的突發(fā)環(huán)境事件、環(huán)境群體性事件或者性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重等較大社會(huì)影響或有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　青島市生態(tài)環(huán)境局辦公室　　　 2020年7月8日印發(fā)

　　關(guān)于《青島市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)<青島市生態(tài)環(huán)境部門免予行政處罰和從輕處罰違法行為

　　清單（第一批）>的通知》的政策解讀

　　1.為什么要制定《青島市生態(tài)環(huán)境部門免予行政處罰和從輕處罰違法行為清單（第一批）》（以下簡稱《清單》）？

　　答：為在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域推行包容審慎監(jiān)管，引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)自覺守法，激發(fā)市場主體活力，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)政策文件的規(guī)定，制定《清單》。

　　2.《清單》中規(guī)定的免予處罰情形有哪些？

　　答：當(dāng)事人及時(shí)糾正輕微違法行為，可以依法免予行政處罰的事項(xiàng)：

　　（一）未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表，擅自開工建設(shè)，尚未投產(chǎn)或使用，且未造成環(huán)境污染，責(zé)令停止建設(shè)后立即停止建設(shè)，或者對依法應(yīng)當(dāng)恢復(fù)原狀的主動(dòng)恢復(fù)原狀的。

　?。ㄈ┉h(huán)境影響報(bào)告表未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批部門重新審核同意，建設(shè)單位擅自開工建設(shè)，尚未投產(chǎn)或使用，且未造成環(huán)境污染，責(zé)令停止建設(shè)后立即停止建設(shè)，或者對依法需要恢復(fù)原狀的主動(dòng)恢復(fù)原狀的。

　?。ㄋ模┪匆婪▊浒附ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表，責(zé)令備案后在5個(gè)工作日內(nèi)按要求完成備案的。

　?。ㄎ澹┙ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)文件已經(jīng)批復(fù)，需配套的環(huán)保設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收，建設(shè)項(xiàng)目正式投入生產(chǎn)或使用，項(xiàng)目運(yùn)行期間環(huán)保設(shè)施已按環(huán)評批復(fù)要求建成并正常運(yùn)行，污染物達(dá)標(biāo)排放，經(jīng)責(zé)令改正，建設(shè)單位在整改要求期限內(nèi)完成驗(yàn)收的。

　?。ò耍┎徽Ｊ褂煤笩熓占幚碓O(shè)施的焊機(jī)數(shù)量在2臺(tái)以下，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后及時(shí)整改的。

　　（十一）對生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備維修實(shí)施刷漆補(bǔ)漆（如防銹蝕）或者焊接（維修部件）等不屬于生產(chǎn)工藝、工序或者工段中的偶發(fā)性行為，未造成明顯環(huán)境污染后果，經(jīng)責(zé)令改正后能及時(shí)完成整改的。

　?。ㄊ┲攸c(diǎn)排污單位環(huán)境信息未及時(shí)公開或公開內(nèi)容不全，按要求及時(shí)完成整改的(不含公開內(nèi)容弄虛作假行為)。

　　（十四）其他違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

　　3.《清單》中規(guī)定的從輕處罰情形有哪些？

　　答：當(dāng)事人及時(shí)糾正違法行為并作出書面守法承諾，可以依法從輕處罰的事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┐嬖诃h(huán)境違法行為，但無污染物排放、排放污染物未超過排污許可證規(guī)定或者排放污染物未超過規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)的。

　?。ǘ┕┧?、排水、供電、供熱、供氣、醫(yī)院、城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施、生活垃圾處理設(shè)施等重大民生公益類建設(shè)項(xiàng)目存在環(huán)境違法行為的。

　?。ㄈ┪廴痉乐卧O(shè)施因突發(fā)故障需要停止使用，但因生產(chǎn)工藝或者安全生產(chǎn)、民生保障等原因，生產(chǎn)設(shè)施無法實(shí)現(xiàn)停運(yùn)或者污染防治設(shè)施恢復(fù)使用之前確需排放污染物，在故障發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告，并及時(shí)搶修、排除故障，但仍超標(biāo)排放污染物的。

　　（四）其他可以依法從輕處罰的。

　　4.從輕處罰需要滿足哪些條件？

　　答：符合《清單》規(guī)定的從輕處罰情形，當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為，并向生態(tài)環(huán)境主管部門作出書面守法承諾的，可以依法從輕處罰。

　　5.從輕處罰的幅度多大？

　　答：從輕處罰僅針對罰款類行政處罰。對符合從輕處罰情形的案件，可以在行政處罰裁量基準(zhǔn)確定罰款金額的基礎(chǔ)上減少一定的百分值，但一般不超過20%，且從輕處罰后的罰款金額以最低的法定罰款金額為限。

　　6.哪些情形不適用免予處罰和從輕處罰？

　　答：當(dāng)事人有以下情形之一的，不適用上述免予行政處罰或者從輕處罰的規(guī)定：

　?。ㄒ唬┰陲嬘盟幢Ｗo(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)等需要特殊保護(hù)的區(qū)域內(nèi)發(fā)生的環(huán)境違法行為。

　?。ǘ┮员┝?、威脅或者其他方法阻礙、拒不接受環(huán)境監(jiān)督檢查或者突發(fā)環(huán)境事件調(diào)查，以及有弄虛作假逃避檢查行為的。

　　（三）自作出免予行政處罰或從輕處罰之日起三年內(nèi)再次出現(xiàn)環(huán)境違法行為的。

　?。ㄋ模┩粫r(shí)間檢查發(fā)現(xiàn)存在兩個(gè)或以上環(huán)境違法行為，其中一個(gè)環(huán)境違法行為存在上述情形的。

　?。ㄎ澹┤陜?nèi)曾出現(xiàn)未按照法定期限，主動(dòng)履行繳納罰款義務(wù)行為的。

　　7.免予處罰或者從輕處罰是不是意味著放松監(jiān)管？

　　答：免予處罰或從輕處罰并不意味著放松監(jiān)管，執(zhí)法的目的是糾正違法行為，設(shè)定免予處罰和從輕處罰也是為了激發(fā)當(dāng)事人改正違法行為的積極性?！肚鍐巍穲?jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，要求各執(zhí)法單位在作出決定前，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，給予必要的指導(dǎo)和幫扶，教育、引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法，并做好相關(guān)記錄。對當(dāng)事人改正情況要依法及時(shí)進(jìn)行復(fù)查，確保違法行為整改到位；當(dāng)事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。

　　8.如何規(guī)范免予處罰或者從輕處罰案件的辦理？

　　答：對主動(dòng)改正的輕微環(huán)境違法行為，實(shí)施免予處罰、從輕處罰是法律賦予行政機(jī)關(guān)的裁量權(quán)，如何規(guī)范行使，直接關(guān)系到當(dāng)事人的合法權(quán)益。為規(guī)范免予處罰或者從輕處罰案件的辦理，《清單》從落實(shí)案件全過程記錄制度、案件辦理程序、案件執(zhí)法公示制度等三個(gè)方面進(jìn)行了明確。當(dāng)執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)或者當(dāng)事人提出違法行為符合《清單》規(guī)定情形的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對違法行為進(jìn)行全面調(diào)查，并對調(diào)查取證過程進(jìn)行全過程音像記錄。調(diào)查部門提出處理建議后，報(bào)本單位集體審議后作出決定，集體審議過程應(yīng)予以記錄，作出免予行政處罰或者從輕處罰決定的案件，應(yīng)當(dāng)在案卷中附具理由和證據(jù)材料。嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法信息公示制度，對執(zhí)法過程中下達(dá)的行政命令和行政處罰決定應(yīng)及時(shí)在網(wǎng)站進(jìn)行公開。

　　9.如果輕微違法行為發(fā)生在《清單》實(shí)施前，《清單》實(shí)施后尚未作出處罰決定的，可否適用《清單》？

　　答：《清單》自印發(fā)之日起施行，施行之日對已立案但尚未作出行政處罰決定的環(huán)境違法案件可以適用本《清單》。

長按識(shí)別以下二維碼關(guān)注

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