山東省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于規(guī)范生態(tài)環(huán)境違法行為“不罰”“輕罰”等有關(guān)事項(xiàng)的通知
魯環(huán)發(fā)〔2020〕33號(hào)
各市生態(tài)環(huán)境局：
為規(guī)范生態(tài)環(huán)境部門“不罰”“輕罰”事項(xiàng)實(shí)施，在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域全面推行包容審慎監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、關(guān)于輕微違法行為不予處罰的適用
（一）依法實(shí)施“不罰”清單。
《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》（魯環(huán)發(fā)〔2020〕1號(hào)）和《山東省輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為減輕行政處罰事項(xiàng)清單》（魯司〔2020〕35號(hào)）明確了8項(xiàng)全省生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)（簡(jiǎn)稱“不罰”清單，見(jiàn)附件）。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)，對(duì)列入“不罰”清單的生態(tài)環(huán)境違法行為依法不予處罰，實(shí)施時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照適用條件，結(jié)合違法行為的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行綜合判斷后認(rèn)定，不得擅自放寬或者變更適用條件。各市已按程序制定公布的本地區(qū)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰或者減輕處罰事項(xiàng)清單，可按規(guī)定繼續(xù)實(shí)施。省生態(tài)環(huán)境廳將適時(shí)組織對(duì)“不罰”清單實(shí)施情況進(jìn)行效果評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整。
（二）規(guī)范“不罰”適用程序。
生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定違法行為是否屬于不予處罰事項(xiàng)，并適用相關(guān)規(guī)定不予處罰的，原則上應(yīng)當(dāng)在立案調(diào)查前的核查階段確定。對(duì)在立案調(diào)查前發(fā)現(xiàn)違法行為屬于不予處罰事項(xiàng)且具備適用條件的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正，要求當(dāng)事人簽署書(shū)面整改承諾書(shū)，并及時(shí)進(jìn)行核查。經(jīng)核查，當(dāng)事人按承諾改正的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)填寫《輕微違法行為不予處罰審批表》，由部門負(fù)責(zé)人審批；當(dāng)事人簽署承諾書(shū)后，拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序規(guī)定依法立案查處。
對(duì)在立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)違法行為屬于不予處罰事項(xiàng)且具備適用條件的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序辦理，制發(fā)《不予行政處罰決定書(shū)》，建議通過(guò)案件集體審議的形式記錄決定不予處罰的過(guò)程，不再履行當(dāng)事人簽署承諾書(shū)、填報(bào)《輕微違法行為不予處罰審批表》等程序。
生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法全過(guò)程記錄的要求，做好承諾書(shū)、《輕微違法行為不予處罰審批表》、案件集體討論筆錄或者會(huì)議紀(jì)要等資料的整理歸檔工作，確保有據(jù)可查。
（三）健全“不罰”配套措施。
生態(tài)環(huán)境部門對(duì)經(jīng)研究依法作出不予處罰決定的案件，按程序向當(dāng)事人下達(dá)責(zé)令改正或者限期改正決定的，不按照《山東省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行信用記分。各市生態(tài)環(huán)境局每月報(bào)送行政處罰及配套辦法案件統(tǒng)計(jì)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)將“輕微免罰案件數(shù)”單獨(dú)統(tǒng)計(jì)上報(bào)，“不罰”清單實(shí)施過(guò)程中好的經(jīng)驗(yàn)做法、典型案例隨月報(bào)一并報(bào)送。各市生態(tài)環(huán)境局要加強(qiáng)對(duì)“不罰”清單實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，對(duì)拒不執(zhí)行清單或者濫用清單規(guī)定的單位和個(gè)人，及時(shí)督促整改，依法追究責(zé)任。
二、關(guān)于從輕或者減輕處罰的認(rèn)定
各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門對(duì)根據(jù)《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》第八條第一項(xiàng)“主動(dòng)消除或者減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果的”認(rèn)定“從輕或者減輕處罰”的案件，企業(yè)在作出行政處罰決定前，已履行完成生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任，對(duì)受損生態(tài)環(huán)境進(jìn)行了修復(fù)或者對(duì)無(wú)法修復(fù)的進(jìn)行了替代修復(fù)和賠償?shù)模梢哉J(rèn)定為從輕或者減輕處罰的情形。生態(tài)環(huán)境損害鑒定意見(jiàn)、生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商文件、生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)（賠償）效果評(píng)估報(bào)告等相關(guān)文件在案件集體審議時(shí)可以作為認(rèn)定從輕或者減輕處罰的依據(jù)。
對(duì)在立案調(diào)查中企業(yè)有主動(dòng)消除或者減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果意愿的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展生態(tài)環(huán)境損害鑒定，與當(dāng)事人開(kāi)展生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商，并簽署生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商文件。當(dāng)事人完成生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)或者補(bǔ)償?shù)?，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織進(jìn)行生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)（賠償）效果評(píng)估。
三、關(guān)于新舊裁量基準(zhǔn)的銜接適用
《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》（魯環(huán)發(fā)〔2020〕1號(hào)）自2020年7月1日起施行。對(duì)新舊裁量基準(zhǔn)銜接過(guò)渡期間的案件（生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生在2020年7月1日之前，行政處罰決定作出在2020年7月1日之后），建議參照《中華人民共和國(guó)立法法》第九十三條和最高人民法院《關(guān)于審理行政案件適用法律規(guī)范問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》（法〔2004〕96號(hào)）精神，原則上適用舊裁量基準(zhǔn)，但新裁量基準(zhǔn)對(duì)保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益更為有利的，可以適用新裁量基準(zhǔn)。
山東省生態(tài)環(huán)境廳
2020年7月9日
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附件：
山東省生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)
序號(hào) | 違法行為 | 適用條件 | 法定依據(jù) |
1 | 不正常運(yùn)行污染防治設(shè)施 | 1.因突發(fā)故障等非主觀故意因素導(dǎo)致； 2.24小時(shí)內(nèi)及時(shí)報(bào)告并采取停、限產(chǎn)措施減少污染物排放； 3.日均值未超標(biāo) | 1.《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》（1987年9月通過(guò)，2018年10月第二次修正）第二十條、第九十九條； 2.《中華人民共和國(guó)水污染防治法》（1984年5月通過(guò)，2017年6月第二次修正）第三十九條、第八十三條； 3.《山東省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法〉辦法》（2002年9月通過(guò)，2018年1月修正）第九條、第三十一條； 4.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2017年9月第二次修正）第二十七條 |
2 | 超標(biāo)排放污染物 | 1.污染物為常規(guī)污染物； 2.超標(biāo)污染物為單個(gè)因子； 3.超標(biāo)倍數(shù)≤0.1倍； 4.次日完成整改并達(dá)標(biāo)排放 | 1.《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》（1987年9月通過(guò)，2018年10月第二次修正）第十八條、第九十九條； 2.《中華人民共和國(guó)水污染防治法》（1984年5月通過(guò)，2017年6月第二次修正）第十條、第八十三條； 3.《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》（1982年8月通過(guò)，2017年11月第三次修正）第十一條、第二十九條、第三十四條、第七十三條； 4.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2017年9月第二次修正）第二十七條 |
3 | 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表未依法備案 | 1.環(huán)評(píng)文件類型為環(huán)境影響登記表； 2.經(jīng)責(zé)令改正后于5個(gè)工作日內(nèi)按要求完成備案 | 1.《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（2002年10月通過(guò)，2018年12月第二次修正）第十六條、第三十一條； 2.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2017年9月第二次修正）第二十七條 |
4 | 未設(shè)置或未規(guī)范設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志等危險(xiǎn)廢物管理不規(guī)范行為；不規(guī)范貯存危險(xiǎn)廢物 | 1.未設(shè)置或未規(guī)范設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志等危險(xiǎn)廢物管理不規(guī)范行為，首次發(fā)現(xiàn)，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查指出后立即改正； 2.不規(guī)范貯存危險(xiǎn)廢物，數(shù)量小于0.1噸的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查指出后立即改正，且未污染外環(huán)境 | 1.《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》（1995年10月通過(guò)，2016年11月第三次修正）第十七條、第五十二條、第五十八條、第七十五條； 2.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2017年9月第二次修正）第二十七條 |
5 | 未密閉易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料；未采取有效措施防治揚(yáng)塵污染 | 1.首次被發(fā)現(xiàn)； 2.未造成明顯環(huán)境污染后果； 3.經(jīng)責(zé)令限期改正后及時(shí)完成整改 | 1.《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》（1987年9月通過(guò)，2018年10月第二次修正）第七十條、第七十二條、第一百一十七條； 2.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2017年9月第二次修正）第二十七條 |
6 | 不正常使用焊煙收集處理設(shè)施 | 1.首次被發(fā)現(xiàn)； 2.焊機(jī)不超2臺(tái)； 3.經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查指出后及時(shí)整改 | 1.《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》（1987年9月通過(guò)，2018年10月第二次修正）第二十條、第九十九條； 2.《山東省大氣污染防治條例》（2016年7月通過(guò)，2018年11月修正）第三十三條、第七十二條； 3.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2017年9月第二次修正）第二十七條 |
7 | 重點(diǎn)排污單位環(huán)境信息未及時(shí)公開(kāi)或者公開(kāi)內(nèi)容不全 | 1.首次被發(fā)現(xiàn)； 2.按要求及時(shí)完成整改的； 3.不含公開(kāi)內(nèi)容弄虛作假行為 | 1.《企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開(kāi)辦法》（2014年12月通過(guò)，環(huán)境保護(hù)部令第31號(hào)）第九條、第十一條、第十六條； 2.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2017年9月第二次修正）第二十七條 |
8 | 其他違法行為 | 1.違法行為輕微； 2.及時(shí)糾正； 3.沒(méi)有造成危害后果的 | 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2017年9月第二次修正）第二十七條第二款 |
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