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山東省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于規(guī)范生態(tài)環(huán)境違法行為“不罰”“輕罰”等有關(guān)事項(xiàng)的通知

魯環(huán)發(fā)〔2020〕33號(hào)

各市生態(tài)環(huán)境局：

為規(guī)范生態(tài)環(huán)境部門“不罰”“輕罰”事項(xiàng)實(shí)施，在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域全面推行包容審慎監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、關(guān)于輕微違法行為不予處罰的適用

（一）依法實(shí)施“不罰”清單。《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》（魯環(huán)發(fā)〔2020〕1號(hào)）和《山東省輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為減輕行政處罰事項(xiàng)清單》（魯司〔2020〕35號(hào)）明確了8項(xiàng)全省生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)（簡(jiǎn)稱“不罰”清單，見附件1）。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)，對(duì)列入“不罰”清單的生態(tài)環(huán)境違法行為依法不予處罰，實(shí)施時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照適用條件，結(jié)合違法行為的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行綜合判斷后認(rèn)定，不得擅自放寬或者變更適用條件。各市已按程序制定公布的本地區(qū)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰或者減輕處罰事項(xiàng)清單，可按規(guī)定繼續(xù)實(shí)施。省生態(tài)環(huán)境廳將適時(shí)組織對(duì)“不罰”清單實(shí)施情況進(jìn)行效果評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（二）規(guī)范“不罰”適用程序。生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定違法行為是否屬于不予處罰事項(xiàng)，并適用相關(guān)規(guī)定不予處罰的，原則上應(yīng)當(dāng)在立案調(diào)查前的核查階段確定。對(duì)在立案調(diào)查前發(fā)現(xiàn)違法行為屬于不予處罰事項(xiàng)且具備適用條件的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正，要求當(dāng)事人簽署書面整改承諾書（模板見附件2），并及時(shí)進(jìn)行核查。經(jīng)核查，當(dāng)事人按承諾改正的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)填寫《輕微違法行為不予處罰審批表》（見附件3），由部門負(fù)責(zé)人審批；當(dāng)事人簽署承諾書后，拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序規(guī)定依法立案查處。

對(duì)在立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)違法行為屬于不予處罰事項(xiàng)且具備適用條件的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序辦理，制發(fā)《不予行政處罰決定書》（模板見附件4），建議通過案件集體審議的形式記錄決定不予處罰的過程，不再履行當(dāng)事人簽署承諾書、填報(bào)《輕微違法行為不予處罰審批表》等程序。

生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法全過程記錄的要求，做好承諾書、《輕微違法行為不予處罰審批表》、案件集體討論筆錄或者會(huì)議紀(jì)要等資料的整理歸檔工作，確保有據(jù)可查。

（三）健全“不罰”配套措施。生態(tài)環(huán)境部門對(duì)經(jīng)研究依法作出不予處罰決定的案件，按程序向當(dāng)事人下達(dá)責(zé)令改正或者限期改正決定的，不按照《山東省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行信用記分。各市生態(tài)環(huán)境局每月報(bào)送行政處罰及配套辦法案件統(tǒng)計(jì)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)將“輕微免罰案件數(shù)”單獨(dú)統(tǒng)計(jì)上報(bào)，“不罰”清單實(shí)施過程中好的經(jīng)驗(yàn)做法、典型案例隨月報(bào)一并報(bào)送。各市生態(tài)環(huán)境局要加強(qiáng)對(duì)“不罰”清單實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，對(duì)拒不執(zhí)行清單或者濫用清單規(guī)定的單位和個(gè)人，及時(shí)督促整改，依法追究責(zé)任。

二、關(guān)于從輕或者減輕處罰的認(rèn)定

各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門對(duì)根據(jù)《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》第八條第一項(xiàng)“主動(dòng)消除或者減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果的”認(rèn)定“從輕或者減輕處罰”的案件，企業(yè)在作出行政處罰決定前，已履行完成生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任，對(duì)受損生態(tài)環(huán)境進(jìn)行了修復(fù)或者對(duì)無(wú)法修復(fù)的進(jìn)行了替代修復(fù)和賠償?shù)模梢哉J(rèn)定為從輕或者減輕處罰的情形。生態(tài)環(huán)境損害鑒定意見、生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商文件、生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)（賠償）效果評(píng)估報(bào)告等相關(guān)文件在案件集體審議時(shí)可以作為認(rèn)定從輕或者減輕處罰的依據(jù)。

對(duì)在立案調(diào)查中企業(yè)有主動(dòng)消除或者減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果意愿的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)組織開展生態(tài)環(huán)境損害鑒定，與當(dāng)事人開展生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商，并簽署生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商文件。當(dāng)事人完成生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)或者補(bǔ)償?shù)?，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織進(jìn)行生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)（賠償）效果評(píng)估。

三、關(guān)于新舊裁量基準(zhǔn)的銜接適用

《山東省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》（魯環(huán)發(fā)〔2020〕1號(hào)）自2020年7月1日起施行。對(duì)新舊裁量基準(zhǔn)銜接過渡期間的案件（生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生在2020年7月1日之前，行政處罰決定作出在2020年7月1日之后），建議參照《中華人民共和國(guó)立法法》第九十三條和最高人民法院《關(guān)于審理行政案件適用法律規(guī)范問題的座談會(huì)紀(jì)要》（法〔2004〕96號(hào)）精神，原則上適用舊裁量基準(zhǔn)，但新裁量基準(zhǔn)對(duì)保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益更為有利的，可以適用新裁量基準(zhǔn)。

附件：1.山東省生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)

2.承諾書模板

3.輕微違法行為不予處罰審批表

4.不予行政處罰決定書模板

                                      山東省生態(tài)環(huán)境廳

                         2020年7月9日