為加快構(gòu)建高精尖經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，促進首都經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)變政府財政資金使用方式，經(jīng)北京市人民政府批準成立了北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“基金”）?；鹩赡缸踊饦?gòu)成，按照“政府引導、市場運作、科學決策”的原則投資運作，重點瞄準世界科技前沿，圍繞國家戰(zhàn)略需求，聚焦新興領(lǐng)域、高端環(huán)節(jié)和創(chuàng)新業(yè)態(tài)。初期主要聯(lián)合社會投資管理機構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立投資于高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的并購投資基金。

　　根據(jù)北京市人民政府關(guān)于設(shè)立北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的有關(guān)批復等文件要求，現(xiàn)面向社會公開征集遴選2015年高精尖產(chǎn)業(yè)并購投資基金合作機構(gòu)，具體事項公告如下：

　　一、并購投資基金設(shè)立要求

　　為優(yōu)化我市高精尖產(chǎn)業(yè)資源配置，引導前沿、關(guān)鍵、核心技術(shù)領(lǐng)域以及高端環(huán)節(jié)和創(chuàng)新業(yè)態(tài)，提高市場資源配置效率，吸收引進境內(nèi)外先進技術(shù)，加快人才、技術(shù)、資本等創(chuàng)新要素集聚，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合、技術(shù)升級、渠道開拓、業(yè)態(tài)創(chuàng)新和品牌提升，培育具有影響力的大企業(yè)集團和投控平臺，母基金計劃以參股方式與社會合作機構(gòu)共同設(shè)立并購投資基金。設(shè)立要求如下：

　　（一）合作對象

　　母基金選擇管理團隊經(jīng)驗豐富、資金募集能力強的投資管理機構(gòu)，共同設(shè)立并購投資基金。

　?。ǘ┩顿Y領(lǐng)域

　　圍繞新一代移動互聯(lián)網(wǎng)、自主可控信息系統(tǒng)、云計算與大數(shù)據(jù)、智能制造、新一代健康診療、新能源汽車、通用航空與衛(wèi)星應用、新材料、現(xiàn)代都市等領(lǐng)域，擬征集多支并購投資基金（詳見附件1）。

　?。ㄈ┩顿Y模式

　　并購投資基金應投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項目，重點選擇與北京市上市公司、產(chǎn)業(yè)龍頭等行業(yè)重點企業(yè)合作，對境內(nèi)外的高精尖企業(yè)進行并購重組，增強企業(yè)核心競爭能力，優(yōu)化行業(yè)資源配置，推進高精尖產(chǎn)業(yè)整合升級、做優(yōu)做大做強。

　　并購投資基金60%（含）以上投資應選擇通過注冊在北京的行業(yè)重點企業(yè)退出。

　?。ㄋ模┗鹨?guī)模及構(gòu)成

　　并購投資基金規(guī)模不低于5億元，其中母基金出資不超過并購投資基金注冊資本的25%或承諾出資額的25%，原則上對單支并購基金的出資不超過2億元，且母基金不作為第一大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數(shù)不得超過15名（含）,且其他單個出資人最低出資額不低于1000萬元。

　　（五）基金組織形式

　　公司制或有限合伙制。

　　（六）基金存續(xù)期

　　存續(xù)期原則上不超過8年，其中投資期不超過4年，退出期不超過4年。

　　二、合作機構(gòu)申請條件

　?。ㄒ唬M足以下條件的投資管理機構(gòu)可作為發(fā)起人向母基金提出申請設(shè)立并購投資基金：

　　1.發(fā)起人應為中國境內(nèi)注冊的公司制內(nèi)資企業(yè)，實繳注冊資本不得低于5000萬元人民幣，其中貨幣出資不得低于5000萬元人民幣；

　　2.發(fā)起人在擬設(shè)立子基金中的認繳出資額不低于5000萬元；

　　3.發(fā)起人管理過的并購及其他股權(quán)投資基金或股權(quán)投資總規(guī)模累計不低于10億元；

　　4.發(fā)起人至少有3名具備5年以上投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員；

　　5.符合國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法；

　　6.企業(yè)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　（二）發(fā)起人應同時確定一家投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立并購投資基金的管理機構(gòu)，該管理機構(gòu)應滿足以下條件：

　　1.注冊在北京的公司制企業(yè)，實繳出資不低于500萬元，主營投資管理業(yè)務。

　　2.管理團隊具備獨立性和投資專業(yè)能力，至少有3名具備5年以上并購投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少指定2名“投資關(guān)鍵人”。

　　3.管理團隊至少有5個高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域成功的并購或股權(quán)投資案例。

　　4.基金管理機構(gòu)在擬設(shè)立的并購基金中認繳出資應不低于1%。

　　5.具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制，有健全的市場化激勵機制；符合國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法。

　　6.企業(yè)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　三、基金特殊政策

　?。ㄒ唬┗皙剟钫?/p>

　　母基金按照政策性獎勵原則，對符合產(chǎn)業(yè)引導方向的子基金投資項目，就技術(shù)先進性等方面進行評估，在正常收益分配基礎(chǔ)上，可給予一定比例的收益獎勵，累計獎勵金額不超過母基金在子基金取得的總收益額。

　?。ǘ┠富馃o條件退出情形

　　出現(xiàn)下列情況之一時，母基金可要求合作機構(gòu)無條件受讓母基金對子基金出資形成的全部權(quán)益，受讓價格參照母基金原始出資額與同期中國人民銀行公布的貸款基準利率計算的收益之和確定：

　　1.子基金方案獲得批準后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過半年的；

　　2.母基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資超過半年的；

　　3.子基金成立3年未完成基金規(guī)模70%投資比例的；

　　4.其他約定的特殊情形。

　?。ㄈ┢渌厥庖?/p>

　　1.母基金對子基金的每期出資不早于其他股東或合伙人出資到位；

　　2.未經(jīng)母基金同意，發(fā)起人及子基金管理機構(gòu)在母基金退出前不得轉(zhuǎn)讓其股權(quán)或出資份額；

　　3. 母基金對子基金不符合并購投資基金設(shè)立要求的投資決策有一票否決權(quán)。

　　四、其他事項

　　申報機構(gòu)準備有關(guān)文件時，應注意以下事項：

　　1.申報機構(gòu)應按照《北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作機構(gòu)申報材料參考模版（并購）》(詳見附件2)要求編制基金申報材料，并對材料的真實性負責；

　　2.申報機構(gòu)按順序準備申報材料，并列出目錄，申報材料不予退回。書面材料用A4紙打印裝訂成冊八份，請于2015年9月21日前報送至北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司，同時上報電子版（2份光盤）。電子版請發(fā)送至zhuanghaoyu@idimc.com和haonannan@idimc.com；

　　3.申報材料不予退回;

　　4. 北京市經(jīng)濟和信息化委員會、北京市財政局對本征集相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

　　五、聯(lián)系方式

　　北京市經(jīng)濟和信息化委員會規(guī)劃布局處

　　聯(lián)系人：武孝國、劉維亮

　　電話： 010-57587522、010-57587527

　　地址：北京市朝陽區(qū)惠新東街6號

　　北京市財政局經(jīng)建一處

　　聯(lián)系人：趙攀、胡曉雪

　　電話： 010-88549928、010-88549668

　　地址：北京市海淀區(qū)阜成路15號

　　北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司

　　聯(lián)系人：莊皓羽、郝楠楠

　　電話： 010-66575959-8303、010-66575959-8306

　　地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈B座9層

　　北京市經(jīng)濟和信息化委員會 北京市財政局

　　2015年9月10日

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來源：北京市經(jīng)濟和信息化委員會