為落實《〈中國制造2025〉北京行動綱要》，通過轉(zhuǎn)變財政資金使用方式，引導社會資本和專業(yè)機構(gòu)投資于高精尖產(chǎn)業(yè)，借助專業(yè)化和市場化運作，采用并購重組等手段，引進先進技術(shù)、人才、資本等創(chuàng)新要素，增強企業(yè)核心競爭能力，優(yōu)化行業(yè)資源配置，實現(xiàn)跨境跨區(qū)域的產(chǎn)業(yè)布局，推動資本與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，支撐構(gòu)建高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系，根據(jù)北京市人民政府關(guān)于設立北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的有關(guān)批復、《北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（京財經(jīng)一[2015]2329號）（詳見附件1）等文件要求，現(xiàn)面向社會公開征集2016年高精尖產(chǎn)業(yè)并購投資基金合作機構(gòu)，具體事項公告如下：

 一、并購投資基金設立要求

 為優(yōu)化我市高精尖產(chǎn)業(yè)資源配置，引進吸收先進技術(shù)，加快人才、技術(shù)、資本等創(chuàng)新要素集聚，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合、技術(shù)升級、渠道開拓、業(yè)態(tài)創(chuàng)新和品牌提升，培育具有影響力的大企業(yè)集團和投控平臺，母基金計劃以參股方式與社會出資人共同設立并購投資基金。設立要求如下：

（一）合作對象

 母基金選擇具有一定資本實力的社會出資人作為子基金的發(fā)起人，選擇基金管理經(jīng)驗豐富、資金募集能力強的管理團隊，共同設立并購投資基金。

（二）投資領(lǐng)域

按照《〈中國制造2025〉北京行動綱要》實施八個新產(chǎn)業(yè)生態(tài)建設專項提出的重點領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線，緊緊圍繞新能源智能汽車、集成電路、智能制造系統(tǒng)和服務、自主可控信息系統(tǒng)、云計算與大數(shù)據(jù)、新一代移動互聯(lián)網(wǎng)、新一代健康診療與服務、通用航空與衛(wèi)星應用、新材料、現(xiàn)代都市、應急產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域（詳見附件2），擬征集多支并購投資基金，申報機構(gòu)需在以上專業(yè)領(lǐng)域中明確一個重點投資領(lǐng)域。

（三）投資模式

 并購投資基金應投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項目，重點推進我市行業(yè)重點企業(yè)對境內(nèi)外的高精尖企業(yè)進行并購重組，增強企業(yè)核心競爭能力，優(yōu)化行業(yè)資源配置，推進高精尖產(chǎn)業(yè)整合升級、做優(yōu)做大做強。

 并購投資基金認繳出資總額的60%以上（含60%）投資應通過注冊在本市的行業(yè)重點企業(yè)退出。

（四）基金規(guī)模及構(gòu)成

 并購投資基金規(guī)模不低于5億元，其中母基金出資不超過并購投資基金承諾出資總額的25%，且母基金不作為第一大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數(shù)不得超過15名（含）,且其他單個出資人最低出資額不低于1000萬元（基金管理機構(gòu)不受此限）。

（五）基金組織形式

 公司制或有限合伙制。

（六）基金存續(xù)期

 存續(xù)期原則上不超過8年，其中投資期不超過4年，退出期不超過4年。

 二、合作機構(gòu)申請條件

（一）滿足以下條件的社會出資人可作為發(fā)起人向母基金提出申請設立并購投資基金：

1.發(fā)起人應為中國境內(nèi)注冊的公司制內(nèi)資企業(yè)，實繳注冊資本不得低于5000萬元人民幣，其中貨幣出資不得低于5000萬元人民幣；

2.發(fā)起人具有較強的資本實力，在擬設立子基金中的認繳出資額不低于5000萬元；

3.符合國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法；

4.發(fā)起人及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

（二）發(fā)起人應確定一家基金管理機構(gòu)管理擬設立并購投資基金，該基金管理機構(gòu)或新設基金管理機構(gòu)應至少符合以下條件：

1.注冊在本市的公司制企業(yè)，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；

2.至少有3名具備5年以上并購投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽，至少指定2名“投資關(guān)鍵人”；

3.管理過的并購及其他股權(quán)投資資金總規(guī)模累計不低于10億元；

4.具備良好的管理業(yè)績，對高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域成功投資案例不少于5個；

5.在擬設立的并購基金中認繳出資應不低于1%；

6.具有健全的投資管理、風險控制流程和市場化激勵機制，能夠為被投企業(yè)提供管理咨詢、輔導等增值服務；

7.符合國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法；

8.機構(gòu)及其工作人員無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；

9. 機構(gòu)及其工作人員符合國家有關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

三、基金特殊政策

（一）母基金無條件退出情形

 出現(xiàn)下列情況之一時，母基金可要求子基金發(fā)起人和管理機構(gòu)無條件受讓母基金對子基金出資形成的全部權(quán)益，受讓價格參照母基金原始出資額與同期中國人民銀行公布的貸款基準利率計算的收益之和確定：

1.子基金合作協(xié)議簽訂后超過3個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；

2.母基金出資撥付子基金賬戶半年以上，子基金未開展投資業(yè)務的；

3.子基金成立3年未完成基金規(guī)模70%投資比例的；

4.基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

5.基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

6.其他約定的特殊情形。

（二）其他特殊要求

1.母基金對子基金的每期出資不早于其他股東或合伙人出資到位；

2.未經(jīng)母基金同意，子基金單個項目投資金額不得超過基金認繳出資總額的30%；

3.未經(jīng)母基金同意，子基金發(fā)起人及管理機構(gòu)在母基金退出前不得轉(zhuǎn)讓其股權(quán)或出資份額；

4.母基金對子基金不符合并購投資基金設立要求的投資決策有一票否決權(quán)；

5.子基金方案經(jīng)審批確認后發(fā)生重大變化的，母基金有權(quán)選擇終止合作。

四、其他事項

申報機構(gòu)準備有關(guān)文件時，應注意以下事項：

1.申報機構(gòu)應按照《北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作機構(gòu)申報材料參考模版（并購）》(詳見附件3)要求編制基金申報材料，并對材料的真實性負責；

2.申報機構(gòu)按順序準備申報材料，并列出目錄。書面材料用A4紙打印裝訂成冊八份，請于2016年4月15日前報送至北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司，同時上報電子版（2份光盤）。電子版請發(fā)送至zhuanghaoyu@idimc.com和haonannan@idimc.com；

3.申報材料不予退回;

4.母基金將于本通知發(fā)布后擇機組織召開相關(guān)說明會，請意向申報機構(gòu)于2016年3月25日前將參會人員單位、姓名及聯(lián)系方式發(fā)送至zhuanghaoyu@idimc.com和haonannan@idimc.com；

5.北京市經(jīng)濟和信息化委員會、北京市財政局對本征集相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

五、聯(lián)系方式

北京市經(jīng)濟和信息化委員會規(guī)劃布局處

聯(lián)系人：武孝國、劉維亮 

電話： 010-57587522、010-57587527

地址：北京市朝陽區(qū)惠新東街6號

北京市財政局經(jīng)建一處

聯(lián)系人：趙攀、胡曉雪

電話： 010-88549928、010-88549668

地址：北京市海淀區(qū)阜成路15號

北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司

聯(lián)系人：莊皓羽、郝楠楠

電話： 010-66575959-8303、010-66575959-8306

    地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈B座9層

北京市經(jīng)濟和信息化委員會

北京市財政局

2016年3月14日

來源 ：北京市經(jīng)信委